盈策略诺安新兴产业混合: 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(更新)2025年第1期

诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人：诺安基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期重要提示（一）诺安新兴产业混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2019 年 10 月 29 日证监许可【2019】2063 号文《关于准予诺安新兴产业混合型证券投资基金注册的批复》核准募集，本基金的基金合同于 2020 年 3 月 10 日正式生效。（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会备案，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。（三）本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的特有风险，详见本招募说明书的“风险揭示”章节。本基金可根据投资策略需要，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。（四）投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、《基金产品资料概要》、《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、管理风险、本基金特有风险及其他风险等。本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。（五）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金不保本，投资者投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期存款类金融机构，本基金存在无法获得收益甚至损失本金的风险。（六）本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的致被动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。（七）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新。（八）本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法可能不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。本招募说明书（更新）财务数据及净值表现已经基金托管人复核。基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及《关于实施券投资基金信息披露管理办法>有关问题的规定》，对本基金招募说明书进行更新，本招募说明书（更新）所载内容截止日期为 2025 年 6 月 5 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2025 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第一部分绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律、法规及《诺安新兴产业混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。本招募说明书的内容涵盖诺安新兴产业混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的投资目标、投资范围、投资策略、风险以及申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第二部分释义在《诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：同》及对本基金合同的任何有效修订和补充混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充更新料概要》及其更新售公告》司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订机关对其不时做出的修订员会务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称人办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期协议，办理基金销售业务的机构投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等限公司或接受诺安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构管理的基金份额余额及其变动情况的账户构办理认购、申购、赎回、定期定额投资、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期不得超过 3 个月开放日规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期请购买基金份额的行为请购买基金份额的行为定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为持基金份额销售机构的操作购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约申购款及其他资产的价值总和值和基金份额净值的过程简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；本基金合同所述流动性受限资产，是指本基金依基金合同可投资的符合前述条件的资产额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待事件。以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第三部分基金管理人一、基金管理人概况公司名称：诺安基金管理有限公司住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层法定代表人：李强设立日期：2003 年 12 月 9 日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2003132 号组织形式：有限责任公司注册资本：1.5 亿元人民币存续期限：持续经营电话：0755－83026688 传真：0755－83026677 联系人：薛家萍股权结构：股东单位出资额(万元) 出资比例中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40％深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％合计 15000 100％二、证券投资基金管理情况截至 2025 年 6 月 5 日，本基金管理人共管理六十一只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 A100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安全球收益不动诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期产证券投资基金、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安鸿鑫混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指数增强型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺安恒鑫混合型证券投资基金、诺安新兴产业混合型证券投资基金、诺安研究优选混合型证券投资基金、诺安均衡优选一年持有期混合型证券投资基金等。三、主要人员情况李强先生，董事长，博士。自 1995 年 7 月加入中化集团，曾先后在中国化工进出口总公司经办室、企业发展部规划科、战略规划部，中国对外经济贸易信托投资公司，中国中化集团公司中化管理学院、办公厅，中国中化集团有限公司诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期金融事业部，中化资本有限公司等多个公司及部门任职。现任中化资本有限公司董事长、党委书记，中化资本投资管理有限责任公司董事长，中国对外经济贸易信托有限公司董事长，中宏人寿保险有限公司副董事长，中国信托业协会会长，中国信托业保障基金理事会理事长，诺安基金管理有限公司董事长。秦文杰先生，副董事长，博士。历任中银国际亚洲有限公司高级分析师、诺安国际资产管理有限公司总经理、诺安资本管理有限公司总裁等。现任诺安基金（香港）有限公司董事、总裁助理，北京紫轩恒远科技有限公司执行董事、经理、财务负责人，深圳鸿利昌电子科技有限公司执行董事、总经理，深圳市大世林科技发展有限公司监事，深圳市银和梓轩投资有限公司监事，海口荧煌投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，诺安基金管理有限公司副董事长。卫濛濛女士，董事，硕士。历任中国对外经济贸易信托有限公司理财服务中心职员、资产管理五部职员、产品管理部总经理助理（主持工作）、产品管理部副总经理（主持工作）、证券产品部总经理、证券信托事业部总经理（期间曾兼任证券信托事业部综合部总经理）、财富管理中心总经理（期间曾兼任财富中心管理部总经理）、总经理助理、副总经理、党委副书记等。现任中化资本有限公司党委委员，中国对外经济贸易信托有限公司党委书记、总经理、董事，中启私募基金管理（海南）有限公司董事长，远东宏信有限公司董事，中国银行间市场交易商协会银行间债券市场自律处分会议专家，中国信托业协会行业发展研究专业委员会主任委员，北京信诺公益基金会法定代表人、理事长，诺安基金管理有限公司董事。孙晓刚先生，董事，学士。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管理有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司投资总监、上海钟表有限公司董事长、总经理等。现任上海奕珊硕科技有限公司执行董事、总经理，上海诺浦致诚文化创意有限公司执行董事、总经理，深圳市捷隆投资有限公司执行董事、总经理，北京诺安企业管理有限公司总经理，北京诺安小额贷款有限责任公司董事长，标旗世纪信息技术（北京）有限公司董事，诺安控股集团有限公司董事，两山（青岛）私募基金管理有限公司监事，诺安基金管理有限公司董事。王蓓女士，董事，硕士。历任浙江万盛股份有限公司董事长助理、投资总监、 IR 总监等。现任大恒新纪元科技股份有限公司董事会秘书、证券投资部负责人，诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期诺安基金管理有限公司董事。齐斌先生，董事，硕士。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、中国证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。现任诺安基金管理有限公司董事、总经理。钱学宁先生，独立董事，博士。历任联华国际信托投资公司上海首席代表，中国社科院陆家嘴研究基地副秘书长，中国社科院产业金融研究基地副主任，中国社科院上市公司研究中心副主任等。现任中国首席经济学家论坛学术秘书长，上海北外滩国际金融学会常务理事，上海首席经济学家金融发展中心法定代表人、秘书长，浙江大学财富传承研究中心副主任、经济学院硕士研究生校外导师，中粮信托有限责任公司独立董事，北京天励勤业企业管理有限公司监事，乌鲁木齐中润锦尚股权投资基金管理有限责任公司监事，上海金融与发展实验室理事，中央财经大学粤港澳大湾区研究院理事，义乌宏宁投资合伙企业（有限合伙）法定代表人、执行事务合伙人，诺安基金管理有限公司独立董事。高蔚卿先生，独立董事，博士。历任北京市委办公厅干部，中国中钢集团有限公司法律部总经理、总法律顾问，神华物资集团有限公司副总经理、总法律顾问，启迪科技服务有限公司副总裁等。现任北京德恒律师事务所律师，担任北京仲裁委员会仲裁员、新华社投资评审委员会委员、青岛有屋智能家居科技股份有限公司独立董事、诺安基金管理有限公司独立董事。王斌先生，独立董事，学士。历任中石化扬子石化有限公司物资装备部工程师、扬子巴斯夫有限公司物资装备部经理、壳牌石油有限公司物资装备部总监、宁波天河水生态科技股份有限公司董事等。现任明骏南京供应链管理有限公司法定代表人、执行董事兼总经理，上海托旺数据科技有限公司法定代表人、董事长，托旺数据科技（重庆）有限公司法定代表人、执行董事兼总经理，托旺数算电（上海）科技有限公司法定代表人、董事，托旺数算电（哈密）数字科技有限公司法定代表人，杭州托旺技术服务有限公司法定代表人、执行董事兼总经理，上海托旺智能科技有限公司法定代表人、执行董事，海南鸿旺投资服务合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，宁波梅山保税港区托旺投资管理合伙企业（有限合伙）诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期执行事务合伙人，上海芯华喜半导体材料有限公司监事，上海锡喜材料科技有限公司董事，诺安基金管理有限公司独立董事。秦江卫先生，监事会主席，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。2004 年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济贸易信托有限公司稽核法律部职员、稽核法律部总经理助理、稽核法律部副总经理、风险法规部总经理（期间曾兼任公司第二总部副总经理）、副总法律顾问兼风控合规总部总经理。现任中国对外经济贸易信托有限公司总法律顾问、首席风控官、纪委书记、党委委员，诺安基金管理有限公司监事会主席。戴宏明先生，监事，学士。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券蔡屋围营业部研发部经理。2003 年加入诺安基金管理有限公司，现任首席交易师兼交易中心总经理。俞任君先生，监事，学士。历任深圳资富(集团)有限公司行政办公室主任、 Simpower Worldwide Limited 海外拓展部客户主管、金海港房地产经纪(深圳)有限公司总裁助理。2006 年加入诺安基金管理有限公司，现任综合管理部副总经理。齐斌先生，总经理，硕士。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、中国证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。2019 年加入诺安基金管理有限公司，现任公司总经理。李学君女士，督察长，学士。曾任职于海关总署秦皇岛海关学校、北京海关、海通证券（北京）投行部、中国证券监督管理委员会、金美融资租赁有限公司。田冲先生，副总经理兼首席信息官，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程师、光大证券信息技术部高级经理。2004 年加入诺安基金管理有限公司，历任信息技术部总监，运营保障部总监，网络金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总经理兼首席信息官。刘翔先生，副总经理，硕士。历任中国化工进出口总公司财务部投资经理、诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期中化国际（控股）股份有限公司董事会秘书、中化国际（新加坡）有限公司董事长兼总经理、榆林市煤炭转化投资基金管理有限公司总经理、中化资本创新投资有限公司总经理、中化创科私募基金管理（天津）有限公司董事长兼总经理等。杨琨先生，硕士，具有基金从业资格。曾先后任职于益民基金管理有限公司、天弘基金管理有限公司、诺安基金管理有限公司、安邦人寿保险股份有限公司，从事行业研究、投资工作。2014 年 6 月至 2015 年 7 月任诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 5 月加入诺安基金管理有限公司，历任基金经理助理。2019 年 1 月至 2020 年 4 月任诺安优化配置混合型证券投资基金基金经理，2020 年 3 月至 2021 年 4 月任诺安双利债券型发起式证券投资基金基金经理，2022 年 10 月至 2025 年 3 月任诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 8 月起任诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2019 年 2 月起任诺安新经济股票型证券投资基金基金经理，2020 年 3 月起任诺安新兴产业混合型证券投资基金基金经理。2023 年 2 月起兼任投资经理。本公司公募基金投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、债券类基金投资决策委员会、量化类基金投资决策委员会及 QDII 类基金投资决策委员会，具体如下：股票类基金投资决策委员会主席由齐斌先生（总经理）担任，委员包括杨谷先生（首席策略师、基金经理兼投资经理）、韩冬燕女士（总经理助理、权益投资事业部总经理、基金经理）、邓心怡女士（研究部总经理、基金经理）。债券类基金投资决策委员会主席由张乐赛先生（首席投资官-固收业务、固定收益事业部总经理）担任，委员包括齐斌先生（总经理）、孔先生（多资产投资部总经理兼国际业务部总经理、基金经理）。量化类基金投资决策委员会主席由杨谷先生（首席策略师、基金经理兼投资经理）担任，委员包括齐斌先生（总经理）、韩冬燕女士（总经理助理、权益投资事业部总经理、基金经理）、孔先生（多资产投资部总经理兼国际业务部总经理、基金经理）。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期 QDII 类基金投资决策委员会主席由韩冬燕女士（总经理助理、权益投资事业部总经理、基金经理）担任，委员包括齐斌先生（总经理）、孔先生（多资产投资部总经理兼国际业务部总经理、基金经理）、宋青先生（基金经理兼投资经理）。上述人员之间不存在近亲属关系。四、基金管理人的职责括但不限于：（1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）按照规定召集基金份额持有人大会；（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、转托管、收益分配和非交易过户等的业务规则；（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。括但不限于：（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；（7）依法接受基金托管人的监督；（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（10）编制季度报告、中期报告和年度基金报告；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期露及报告义务；（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期息（税后）在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（26）建立并保存基金份额持有人名册；（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。五、基金管理人的承诺基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《流动性风险规定》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为及基金合同禁止的行为。（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。六、基金管理人的内部控制制度公司为有效防范和控制经营风险和基金资产运作风险，保证公司规范经营、稳健运作，确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整，及时维护公司的诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期良好声誉及股东合法利益，在充分考虑内外部环境因素的基础上，通过构建科学的组织机制、运用有效的管理方法、实施严格的操作程序与控制措施等，建立了运行高效、控制严密的内部控制机制，制定了科学合理、切实有效的内部控制制度。公司内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的资产管理实体。具体来说，公司实行内部控制应达到以下目标：成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；合法权益不受侵犯；科学合理的决策机制、执行机制和监督机制；各项业务稳健运行；直接或间接干涉公司正常的经营管理活动。公司内部控制制度的建立严格遵循以下原则：构、各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在；诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期序，维护内控制度的有效执行；另一方面，强化内部管理制度的高度权威性，要求所有员工严格遵守。执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；机构、部门和岗位职能上保持相对独立性。内部控制的检查、评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；并通过切实可行的相互制约措施来消除内部控制中的盲点；济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。（1）公司设立了以下内部控制机构及职能部门：资管理中的合法、合规性进行全面、重点的检查分析评价，对公司经营和基金投资管理中的风险进行合规检查和风险控制评估。并出具相应的工作报告和专业意见提交董事会。规定和督察长的职责进行工作。理制度和政策，对风险控制部提交的《风控月报》、监察稽核部提交的《合规月报》作出相应反馈和指示，从而使风险政策得到有力的执行。部门自我监察的基础上依照所规定的职责权限、工作程序进行独立的再监督工作，对公司经营的法律法规风险进行管理和监察，与公司各部门保持相对独立的关系。制定各个风险领域（投资、运作、信用等）的风险管理和绩效评估方法，并监督其执行对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；对新产品、新业务进行独立监测和评估，提诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期出风险防范和控制建议；定期向管理层和合规风控委员会提交风险监控报告。（2）公司以各机构及职能部门为依托，自上而下，建立了包括公司治理结构层、公司经营管理层、职能机构层、具体操作层在内的四级合规风险管理组织体系：第一层为公司治理结构层：由董事会合规审查与风险控制委员会进行合规管理和风险控制的宏观领导，负责对公司经营管理和基金投资管理中的合法、合规性进行全面、重点的检查分析评价，对公司经营和基金投资管理中的风险进行合规检查和风险控制评估。第二层为公司经营管理层：在公司督察长领导下，公司下设公司合规风控委员会进行中观管理。公司合规风控委员会每月召开例会，听取监察稽核部、风险控制部汇报公司合规管理和风险控制情况，并作出相应反馈和指示。第三层为合规风控职能机构层：公司在合规风险控制运作模式上采用双线独立运作模式。公司设立独立的监察稽核部和风险控制部，作为公司合规风控管理的职能部门，开展合规管理和风险控制的具体工作。第四层为具体操作层：公司各业务部门及子公司，负责具体合规风控管理职责的执行和操作，对本部门合规风控管理的有效性承担直接责任和第一责任。内部控制内容包括环境控制和业务控制。（1）环境控制：指与内部控制相关的环境因素相互作用的综合效果及其对业务、员工的影响力，环境控制构成公司内部控制的基础。公司致力于从治理结构、组织机构、企业文化、员工素质控制等方面实现良好的环境控制。（2）业务控制：包括投资管理业务控制、基金销售业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制及其它内部控制等。易业务控制和对关联方交易的监控。 I) 研究业务控制主要包括：公司的研究工作应保持独立、客观，研究部门为公司基金投资运作（包括投资策略、资产配置、投资组合、投资对象以及为公司的业务发展等）提供全方位的支持；建立严密的研究工作管理流程；根据各项研究业务的不同特点和需要，诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期明确岗位分工及职责，并形成科学、有效的研究方法；建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立研究与投资的业务交流、沟通制度，保持通畅的渠道，确保研究服务的及时性和准确性；建立研究报告质量评价体系。 II) 投资决策业务控制主要包括：严格遵守法律法规的有关规定及基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；建立健全投资决策授权制度，实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制；投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并保留决策记录；建立投资风险评估与管理制度；建立科学的投资管理业绩评价体系；督察长和监察稽核部、风险控制部对投资决策和投资执行的过程进行合规性监督检查；相关业务人员应遵循良好的职业道德规范，严禁损害基金份额持有人利益事件的发生。 III)基金交易业务控制主要包括：实行集中交易制度；投资决策和交易执行实行严格的人员和空间分离制度，建立交易执行的权限控制体系和交易操作规则；建立完善的交易监测、预警和反馈系统；对投资指令的合法合规及完整进行审核；执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等文件；制定相应的特殊交易的流程和规则；建立科学的交易绩效评价体系；建立关联方交易的监控制度。立完善的基金销售制度，诚信、合法、有效开展基金销售业务；销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位相互分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗位相互分离、互相制约；遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制；按照国家有关法律法规及销售业务的性质，对基金销售业务执行流程进行控制；制定并完善了基金业务规则、基金销售业务账户管理制度、资金清算流程、客户服务标准；加强对宣传推介材料制作和发放的控制；建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度；建立异常交易的监控、记录和报告制度；建立完善档案管理制度。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。按照程序进行信息的组织、审核和发布。公司制定了严格的保密制度。公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。性、可操作性原则，制定了信息系统的管理制度。公司信息技术系统硬件及软件的设计、开发均符合国家、金融行业软件工程标准的要求并实现了全面的业务电子化；公司实行严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度、信息数据的保存和备份制度、信息技术系统的稽核检查制度等管理措施，确保系统安全运行。等国家有关法律、法规制定了基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。监察稽核部，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性，确保公司各项经营管理活动的有效运行。合作方的控制、授权控制、危机处理控制、持续的控制检验等。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第四部分基金托管人一、基金托管人概况名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）住所：北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人：谷澍成立日期：2009 年 1 月 15 日批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199823 号注册资本：34,998,303.4 万元人民币存续期间：持续经营联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：任航中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021 年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币市场优秀托管行”奖；2022 年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中国最佳保险托管银行”。中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004 年更名为中国农业银行托管业务部。目前内设风险合规部/ 综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。二、主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工 302 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。三、基金托管业务经营情况截止到 2025 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 934 只。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期四、基金托管人的内部风险控制制度说明严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。五、基金托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：方式对基金管理人进行提示；诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。第五部分相关服务机构一、基金份额发售机构（一）直销机构：诺安基金管理有限公司（1）直销柜台办公地址：深圳市福田区深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层邮政编码：518048 电话：0755-83026603 或 0755-83026620 传真：0755-83026630 联系人：祁冬灵机构投资者可通过本公司直销柜台办理开户、本基金的申购、赎回等业务，具体交易规则详见基金管理人网站公示的业务规则。（2）直销网上交易系统（官网、微信公众号、APP）个人投资者可通过本公司直销网上交易系统办理开户、本基金的申购、赎回等业务，具体交易规则详见基金管理人网站公示的业务规则。网址：www.lionfund.com.cn （二）基金销售机构（排名不分先后）注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元法定代表人：粟旭客服电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 116、128 号 7 楼层（名义楼层，实际楼层 6 层）03 室办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银行大厦 703 室法定代表人：郑新林诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期客服电话：021-68889082 网址：www.weonefunds.com 注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座法定代表人：杨远芬客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com 注册地址：贵州省贵阳市观山湖区永昌路 9 号办公地址：贵州省贵阳市观山湖区永昌路 9 号法定代表人：杨明尚客服电话：96655（全省）、40006-96655（全国）网址：www.bgzchina.com 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心 B 座 7 层法定代表人：张斌客服电话：400-066-1199 转 2 网址：www.xinlande.com.cn 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号法定代表人：谢永林客服电话：95511-3 网址：http://bank.pingan.com 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表人：何伟客服电话：400-8918-918 网址：www.shzq.com 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A 法定代表人：闫振杰客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层法定代表人：张跃伟客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层法定代表人：李兴春客服电话：400-032-5885 网址：http://www.leadbank.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期法定代表人：何之江客服电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人：王文卓客服电话：95531、400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号办公地址：南京市江东中路 389 号法定代表人：李剑锋客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人：毛淮平客服电话：400-817-5666 网址：https://www.amcfortune.com/ 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人：陈照星客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层法定代表人：林义相客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层法定代表人：刘加海客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层法定代表人：陈萍客服电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室法定代表人：梁蓉客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表人：邓晖客服电话：95305-8 网址：www.huayuanstock.com 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 401 室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室法定代表人：孙亚超客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号法定代表人：沈和付客服电话：95578、4008888777 网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人：张剑客服电话：95523、400-889-5523 网址：www.swhysc.com 注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号法定代表人：章宏韬客服电话：95318 网址：www.hazq.com 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人：谷澍客服电话：95599 网址：www.abchina.com 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层法定代表人：沈丹义客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com 注册地址：海南省三亚市吉阳区迎宾路 198 号的三亚太平金融产业港项目 2 号楼 13 层 1315 号房办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座法定代表人：经雷客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时代广场 10、11、14 楼法定代表人：杨文斌客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人：刘成客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表人：马永谙诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期客服电话：4000808208 网址：https://www.licaimofang.com/ 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元法定代表人：张俊客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号法定代表人：郑国雨客服电话：95580 网址：www.psbc.com 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人：祁建邦客服电话：95368 网址：www.hlzqgs.com 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至法定代表人：高涛客服电话：95532、400-6008-008 网址：www.ciccwm.com 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）普惠路 55 号 1 号楼 9 层 30-910 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）普惠路 55 号 1 号楼 9 层 30-910 法定代表人：温丽燕客服电话：400-0555-671 网址：www.hgccpb.com 注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A 办公地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A 法定代表人：俞洋客服电话：95323、4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人：刘学民客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层法定代表人：郭岩客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号办公地址：天津市河东区海河东路 218 号诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期法定代表人：李伏安客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层法定代表人：李楠客服电话：4001-599-288 网址：http://danjuanfunds.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦法定代表人：其实客服电话：400-1818-188、95021 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：刘秋明客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦法定代表人：张海文客服电话：95390 网址：https://www.crsec.com.cn/ 注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206 法定代表人：彭浩客服电话：400-004-8821 网址：https://www.taixincf.com/ 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人：缪建民客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室法定代表人：樊怀东客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋客服电话：400-8888-818、95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦法定代表人：张纳沙客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲法定代表人：李安有客服电话：024-95346 网址：www.iztzq.com 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 A1502-A1503 室法定代表人：王翔客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市丰台区丽泽路 24 号院 1 号楼-5 至 32 层 101 内 26 层 2602-2A 办公地址：北京市丰台区丽泽路 24 号院 1 号楼-5 至 32 层 101 内 26 层 2602-2A 法定代表人：王利刚客服电话：400-893-6885 网址：http://www.qianjing.com/ 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号法定代表人：霍达客服电话：95565 网址：https://www.cmschina.com/ 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号法定代表人：朱健客服电话：95521、4008888666 网址：www.gtht.com 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层办公地址：福州市台江区江滨中大道 380 号宝地广场 18-19 层法定代表人：苏军良客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：北京市朝阳区建国路 118 号 24 层 2405、2406 办公地址：北京市朝阳区建国路 118 号 24 层 2405、2406 法定代表人：胡雄征客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦法定代表人：张明客服电话：95363 网址：www.95363.com 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚美红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼法定代表人：杨柳客服电话：4006667388 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10000 室法定代表人：徐朝晖客服电话：95582 网址：www.west95582.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼法定代表人：许欣客服电话：021-68609700 网址：https://www.zocaifu.com/ 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39、40、41 层法定代表人：宁敏客服电话：400-620-8888、021-61195566 网址：www.bocichina.com 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室办公地址：广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦法定代表人：林传辉客服电话：95575 网址：http://new.gf.com.cn 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室法定代表人：穆飞虎客服电话：010-62675369 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期网址：https://fund.sina.com.cn 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道听海大道 5212 号腾讯数码大厦办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼法定代表人：谭广锋客服电话：4000-890-555 网址：https://www.txfund.com/ 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址：天津市河西区宾水道 8 号法定代表人：安志勇客服电话：956066 网址：www.bhzq.com 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦法定代表人：段文务客服电话：95517 网址：www.sdicsc.com.cn 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 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2 单元 5 层办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大厦 4 楼法定代表人：陈成客服电话：0851-85407888 网址：https://www.gwcaifu.com/ 注册地址：南京市中华路 26 号办公地址：南京市中华路 26 号法定代表人：夏平客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新财富中心 26 层办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 18 楼法定代表人：何帅客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 注册地址：厦门市思明区长青北里 112 号 601B 室办公地址：厦门市思明区长青北里 112 号 601B 室法定代表人：林劲客服电话：0592-3122716 网址：www.xds.com.cn 注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 栋法定代表人：金佶客服电话：021-34013999 网址：https://www.hotjijin.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时在基金管理人网站公示。二、注册登记机构名称：诺安基金管理有限公司住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层法定代表人：李强电话：0755-83026688 传真：0755-83026677 三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期名称：北京颐合中鸿律师事务所住所：北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1908-1911 室法定代表人/负责人：付朝晖电话：010-65178866 传真：010-65180276 经办律师：虞荣方、滑丽蓉四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室执行事务合伙人：毛鞍宁电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 联系人：乌爱莉经办注册会计师：乌爱莉、邓雯诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第六部分基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金的募集申请经中国证监会证监许可【2019】本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。本基金募集期间基金份额净值为人民币 1.00 元，按面值发售。本基金于 2020 年 2 月 20 日到 2020 年 3 月 6 日向全社会募集，募集工作已于 2020 年 3 月 6 日结束。本基金募集的有效认购总户数为 74,774 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元人民币计算，募集期募集金额及利息结转的基金份额共计 2,656,800,987.08 份。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第七部分基金合同的生效一、根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于 2020 年 3 月 10 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定直接进入清算程序并终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会审议。法律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定时，从其规定。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第八部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过基金管理人或销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行基金份额的认购、申购与赎回。具体办法由基金管理人或相关销售机构另行公告。二、申购和赎回的开放日及时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或届时相关公告中载明。基金合同生效后，若出现不可抗力、新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人有权视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。本基金基金合同于 2020 年 3 月 10 日生效，并自 2020 年 4 月 1 日起开始办理日常申购、赎回业务。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期三、申购与赎回的原则值为基准进行计算；先后次序进行顺序赎回。投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。四、申购与赎回的程序投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项，但中国证监会另有规定时除外。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内(包括该日)对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人账户。基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。因投资者未及时进行查询而造成的后果由其自行承担。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。如因申购、赎回申请未得到登记机构的确认而造成的损失，由投资人自行承担。在法律法规允许的范围内，且在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。五、申购与赎回的数量限制本基金，每个基金账户首次申购的最低金额为人民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额为人民币 1 元（含申购费）。本基金的最低份额为 0.01 份基金份额。基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致该基金份额持有人在单个渠道的基金份额余额少于相应的最低赎回限额时，余额部分的基金份额必须一同赎回。的，以各销售机构的业务规定为准。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期基金份额占基金份额总数的比例上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告。基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见相关公告。份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。六、申购与赎回的费用（一）基金份额的申购费用本基金份额在申购时收取申购费用。本基金份额申购费率随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：申购金额（M）申购费率 M＜100 万元 1.5% M≥500 万元 1000 元/每笔本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。（二）赎回费用本基金份额赎回费率如下表所示：持有期限（T）赎回费率 T＜7 日 1.5% 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期 T≥2 年 0 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日（含30日）但少于 3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月（含3个月）但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于持有期长于6个月（含6个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。（三）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。（四）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。（五）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。七、申购和赎回金额的数额和价格（一）申购份额及余额、赎回金额的处理方式为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担；应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期（二）申购份额本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，净申购金额＝申购金额 / （1+申购费率）申购费用=申购金额－净申购金额申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值基金份额的计算保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。例一：假定 T 日的基金份额净值为 1.4500 元。四笔申购金额分别为 1,000.00 元、100 万元、200 万元和 1000 万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：申购 1 申购 2 申购 3 申购 4 申购金额（元，a） 1,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00 10,000,000.00 适用申购费率（b） 1.5% 1.0% 0.6% - 净申购金额（ c=a/ （1+b））申购费（d=a-c） 14.78 9,900.99 11,928.43 1,000.00 基金份额净值（e） 1.4500 1.4500 1.4500 1.4500 申购份额（=c/e） 679.46 682,826.90 1,371,083.84 6,895,862.07 （三）赎回金额基金赎回金额的计算赎回费 = 赎回当日基金份额净值 × 赎回份额 × 赎回费率赎回金额 = 赎回当日基金份额净值 × 赎回份额 – 赎回费例二：假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份基金份额，持有期限 5 日，该日基金份额净值为 1.3500 元，则其获得的赎回金额计算如下：赎回总金额=10,000.00×1.3500=13,500.00 元赎回费用＝13,500.00×1.5％＝202.50 元净赎回金额=13,500.00-202.50＝13,297.50 元例三：假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份基金份额，持有期限 15 日，该日基金份额净值为 1.4500 元，则其获得的赎回金额计算如下：诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期赎回总金额=10,000.00×1.4500=14,500.00 元赎回费用＝14,500.00×0.75％＝108.75 元净赎回金额=14,500.00-108.75＝14,391.25 元（四）基金份额资产净值的计算公式 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。具体计算公式为：基金份额净值 = 基金资产净值 / 基金份额总份数八、申购和赎回的登记投资者申购基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。在法律法规允许的范围内，且在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。九、拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：投资人的申购申请。金资产净值。对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。人单日或单笔申购金额上限的。发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资者的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将本金退还给投资人，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情况及处理方式发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。金资产净值。管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。发生上述情形之一且基金管理人决定延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案。已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。十一、巨额赎回的情形及处理方式若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。当出现巨额赎回时，基金转换中转出份额的申请的处理方式遵照相关的业务规则及相关公告。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。（3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额的 30%，基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出 30% 的赎回申请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人 30%以内（含 30%）的赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请，当基金管理人认为有能力支付时将按正常赎回程序执行（根据上述“（1）全部赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理），当基金管理人认为支付有困难或认为因支付而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理（根据上述“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理）。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。所有延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。延期的赎回申请以下一个开放日的基金份额净值为基础计算赎回基金，以此类推，直到全部赎回为止。具体见相关公告。（4）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并依照《信息披露管理办法》的要求在指定媒介上刊登公告。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告暂停公告。有关规定，在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。十三、基金的转换基金转换是指投资者在持有基金管理人发行的已开通基金转换业务的放式基金后，可将其持有的基金份额直接转换成基金管理人管理的其它已开通基金转换业务的开放式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。基金管理人已在直销机构及部分销售机构开通了本基金与基金管理人旗下其他已开通转换业务基金间的转换业务。本公司旗下各基金转换业务的开通情况详见各基金招募说明书或相关临时公告。除特殊说明外，同一基金不同基金份额之间不得相互转换。投资者可通过部分销售机构办理本基金与本公司旗下已在销售机构销售并开通转换功能的基金之间的转换业务。通过销售机构办理基金转换业务开始或结束办理的具体时间及具体程序以销售机构的有关规定为准，如有变动，敬请投资者留意销售机构的规定。（一）基金转换费用基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金持有人承担。转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。（二）转换份额计算公式计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E 其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。例 1：诺安优化收益债券 50000 份转换为诺安新兴产业混合假设某投资者在某销售机构购买了 5 万份诺安优化收益债券，至 T 日其持有期不少于 7 日但未满 31 日，现拟在 T 日全部转换为诺安新兴产业混合。 T 日，诺安优化收益债券的净值为 1.1000，赎回费率为 0.5%，适用申购费率为 0；诺安新兴产业混合的净值为 1.2000，T 日该销售机构的适用申购费率为转入诺安新兴产业混合的基金份额＝转出诺安优化收益债券的基金份额×T 日诺安优化收益债券的净值×（1－诺安优化收益债券的赎回费率）÷（1+申购费补差费率）÷ T 日诺安新兴产业混合的净值=50000×1.1000×（1－0.5%）÷（1＋例 2：诺安新兴产业混合 50000 份转换为诺安货币 A 假设某投资者在某销售机构购买了 5 万份诺安新兴产业混合，至 T 日其持有期不少于 7 日且未满 30 日，现拟在 T 日全部转换为诺安货币 A。 T 日，诺安新兴产业混合的净值为 1.2000，赎回费率为 0.75%，T 日该销售机构的适用申购费率为 1.0%。则计算如下：因诺安货币 A 的申购费率为 0，低于 1.5%，故本次转换不收取申购费补差（即申购费补差费率为 0）；而诺安货币 A 的面值（即净值）为 1.0000。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期转入诺安货币 A 的基金份额＝转出诺安新兴产业混合的基金份额×T 日诺安新兴产业混合的净值×（1－诺安新兴产业混合的赎回费率）÷（1＋申购费补差费率）÷T 日诺安货币 A 的净值＝50000×1.2000×（1－0.75%）÷（1＋0）÷1.0000 ＝59550.00 份十四、基金份额的转让在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。十五、基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。十六、基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。十七、定期定额投资计划基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。十八、基金的冻结和解冻基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。十八、其他业务在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下，基金管理人可在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人可制定相应的业务规则，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第九部分基金的投资一、投资目标本基金通过深入细致的基本面研究和个券挖掘，在合理配置资产并有效控制风险的前提下，分享新兴产业发展带来的高成长和高收益，力争为投资人获取长期稳健的投资回报。二、投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准/注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产支持证券、货币市场工具（含同业存单）、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票、存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中，投资于新兴产业相关的证券资产比例不低于非现金基金资产的 80%。任何交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。三、投资策略新兴产业是建立在新技术和制度创新基础上的“持续、快速、健康”发展的产业模式。从目前看，新兴产业涵盖新能源、新能源汽车、节能环保、新材料、新信息技术、新的生物医疗、新的服务业模式、新的产品和技术领域等新兴产业及诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期其上下游延伸产业，为上述产业提供服务和产品的行业和公司，以及在中国市场经济体制改革、政治体制改革、文化体制改革、社会体制改革、生态文明体制改革过程中受益的行业和公司等。新兴产业并不是永恒不变的，在不同的经济发展时期，新兴产业的产业构成会发生很大的变化。本基金也将根据中国经济结构转型进程的深入，动态调整新兴产业的范畴界定。鉴于科学技术发展和产业结构升级等因素，新兴产业的范围可能会发生扩大或者变化，未来如果基金管理人认为有更适当新兴产业的界定方法，基金管理人有权对新兴产业的界定方法进行变更，并在招募说明书更新中公告，不需召开基金份额持有人大会审议。结合的资产配置策略，根据宏观经济运行态势、政策变化、市场环境的变化，在长期资产配置保持稳定的前提下，积极进行短期资产灵活配置，力图通过时机选择构建在承受一定风险前提下获取较高收益的资产组合。本基金实施大类资产配置策略过程中还将根据各类证券的风险收益特征的相对变化，动态优化投资组合，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。和构建组合三个步骤组成。（1）甄选新兴产业本基金将采用定量与定性研究相结合的方法，以前瞻性、标的可投资性、受益于新兴产业的程度等指标，甄选出受益明显且行业成长性高的优质新兴产业行业进行配置。性变化的角度出发，判断所选行业是否已被市场充分理解。若在市场之前介入前瞻性的主题，便可享受时间上的溢价。看股票数量、市值覆盖是否足够），以及投资标的本身是否具有投资价值。若可关联股票群足够广泛，则可在一定程度上分散风险，而若可关联股票较少，则存在较大的集中度风险。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期度、行业受益的时间长短及行业受益于新兴产业的形式与性质进行判断评分。（2）新兴产业主题个股选择策略在对代表新兴产业的典型行业进行识别和配置之后，本基金管理人采用自下而上的策略筛选与新兴产业相关的上市公司。本基金将按最大范围覆盖原则将所选行业关联到相应股票群中，从而这些不同行业所关联的股票群便组成了本基金的备选股票库。在经由最大范围覆盖原则产生的股票群中，我们需要对其中的个股与相关行业的关联度做出分析。我们主要从盈利影响度、市场认知度和历史联动关系等方面进行考察。在个股的投资价值分析的层面，我们将从定性和定量的角度，对股票的基本面情况、估值水平进行分析，并结合基金经理和研究团队的实际调研，对个股赋予投资价值权重。在定量方面，本基金主要从两个层次进行分析：一是通过对企业财务指标（包括盈利能力指标、营运能力指标、偿债能力指标和成长能力指标）进行分析，判断企业的基本面情况和成长空间；二是通过对估值指标的分析，判断企业的投资价值。在定性方面，我们主要从上市公司股权结构、信息透明度、公司治理情况、产品创新能力等方面进行考量。我们将结合个股基本面情况、估值水平分析，以及定性分析的结果赋予个股投资价值权重。基本面情况良好、估值水平合理，同时公司股权结构和治理结构合理，信息透明度高，产品创新能力强的股票赋予较高权重，反之则赋予较低的权重。（3）组合构建最后，本基金将综合考虑备选个股的行业权重和投资价值权重，并结合其他投资机会的挖掘，遴选在备选股票库之外的具有投资价值的个股，共同构建股票诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期投资组合。之后结合行业集中度、组合流动性等因素的考量，进行组合的再平衡，得到最终的投资组合。本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判断，进行存托凭证的投资。具体包括利率预测策略、收益率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策略。本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨慎的原则，参与股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。在预判市场风险较大时,应用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不变的情况下或者逐步降低股票仓位后，在面临市场下跌时择机卖出股指期货合约进行套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。本基金参与国债期货投资是为了有效控制债券市场的系统性风险，本基金将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投资过程中，基金管理人通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，谨慎进行投资，以调整债券组合的久期，降低投资组合的整体风险。本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，通过对资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性，谨慎投资资产支持证券。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期四、投资限制基金的投资组合应遵循以下限制：（1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中，投资于新兴产业相关的证券资产比例不低于非现金基金资产的 80%；（2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约缴纳的保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期（12）本基金投资股指期货、国债期货时，需遵循以下投资比例限制：金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过本基金持有的债券总市值的 30%；不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定。（13）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；（14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%；因证券/期货市场波动、上市公司股票停牌、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；（15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算；（17）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货市场波动、上市公司股票停牌、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但应提前公告，无需经基金份额持有人大会审议。为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但应提前公告，无需经基金份额持有人大会审议。五、业绩比较基准本基金的业绩比较基准为：中证新兴产业指数收益率*70%+中证全债指数收益率*30% 中证新兴产业指数由中证指数有限公司编制，选择上海证券交易所和深圳证券交易所两市上市的新兴产业的公司中规模大、流动性好的 100 家公司组成，以综合反映沪深两市中新兴产业公司的整体表现。中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用，或者本业绩比较基准停止发布或更改名称，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告，而无须基金份额持有人大会审议。六、风险收益特征本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法护基金份额持有人的利益；人牟取任何不当利益。八、基金投资组合报告本投资组合报告所载数据截止日为 2025 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。（一）报告期末基金资产组合情况序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）其中：股票 260,933,950.33 70.07 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产（二）报告期末按行业分类的股票投资组合代行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) 码 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 38,681,659.60 11.81 C 制造业 183,978,623.37 56.17 电力、热力、燃气及水生产和 D 14,445,726.00 4.41 供应业诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期 E 建筑业 - - F 批发和零售业 55,875.00 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 7,477,826.92 2.28 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I 7,734,617.00 2.36 务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 126,484.44 0.04 N 水利、环境和公共设施管理业 358,362.00 0.11 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 8,074,776.00 2.47 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 260,933,950.33 79.66 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细占基金资产净值序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）比例（％）（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明本基金本报告期末未投资股指期货。本基金本报告期未投资股指期货。（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本基金本报告期未投资国债期货。本基金本报告期末未投资国债期货。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期本基金本报告期未投资国债期货。（十一）投资组合报告附注日前一年内受到公开谴责、处罚说明本基金投资的前十名证券的发行主体中，内蒙古远兴能源股份有限公司在报告编制日前一年内受到中国证券监督管理委员会内蒙古监管局的行政处罚。本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规、基金合同及公司投资制度的要求。截至本报告期末，其余证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。序号名称金额（元）本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。由于四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计项之间可能存在尾差。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第十部分基金的业绩本基金的过往业绩不代表未来表现。一、本基金自基金合同生效以来基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表净值增业绩比较业绩比较基净值增阶段长率标基准收益准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准差① 率① 准差① 二、本基金自基金合同生效以来累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第十一部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。三、基金财产的账户基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。四、基金财产的保管和处分本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第十二部分基金资产的估值一、估值日本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。二、估值对象基金所拥有的股票、存托凭证、债券、股指期货、国债期货和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。三、估值原则基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期进行调整并确定公允价值。四、估值方法（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；（4）交易所上市交易的可转换债券和深交所上市交易的可交换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；交易所上市实行全价交易的债券（可转债和深交所可交换债券除外），选取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。值。估值机构未提供估值价格的，按成本估值。近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。利率逐日确认利息收入。确保基金估值的公平性。金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期按国家最新规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。五、估值程序额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。六、估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。本基金合同的当事人应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期 “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能抗拒，则属不可抗力，按照下述原则执行。由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。七、暂停估值的情形营业时；格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应当暂停估值；基金份额持有人的利益，已决定延迟估值；八、基金净值的确认基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。九、特殊情况的处理资产估值错误处理；记结算公司发送的数据错误、第三方估值机构提供的估值数据错误、遗漏等原因，有关会计制度变化，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第十三部分基金的收益与分配一、基金利润的构成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。三、基金收益分配原则收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，且不需召开基金份额持有人大会。四、收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。五、收益分配方案的确定、公告与实施诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15 个工作日。法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第十四部分基金的费用与税收一、基金的费用的种类讼费和仲裁费；费用。二、与基金运作相关的费用本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。三、与基金销售相关的费用（一）基金份额的申购费用本基金份额在申购时收取申购费用。本基金份额申购费率随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：申购金额（M）申购费率 M＜100 万元 1.5% M≥500 万元 1000 元/每笔本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。（二）赎回费用本基金份额赎回费率如下表所示：持有期限（T）赎回费率 T＜7 日 1.5% T≥2 年 0 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日（含30日）但少于 3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月（含3个月）但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于持有期长于6个月（含6个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。四、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：基金财产的损失；目。五、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第十五部分基金的会计与审计一、基金会计政策会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；并以书面方式确认。二、基金的年度审计格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。换会计师事务所应根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第十六部分基金的信息披露一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。二、信息披露义务人本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期中文文本为准。本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。五、公开披露的基金信息公开披露的基金信息包括：（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；除重大变更事项之外，基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。《基金合同》终止的，基金管理人不再更新基金招募说明书。作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；除重大变更事项之外，基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上，其中基金产品资料概要还应登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在指定网站上。（二）《基金合同》生效公告基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定报刊和指定网站上登载《基金合同》生效公告。（三）基金净值信息《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（四）基金份额申购、赎回价格基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。（五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（含资产组合季度报告）基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期期报告或者年度报告。如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。（六）临时报告本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按照《信息披露办法》的有关规定编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：务所；事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；人变更；负责人发生变动；基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；生变更；金份额的销售及对基金份额分类办法及规则进行调整；人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形时，应对基金合同可能面临终止的不确定性风险进行提示；格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。（八）澄清公告在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。（九）基金份额持有人大会决议基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期（十）投资股指期货信息披露本基金投资股指期货，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。（十一）投资国债期货信息披露本基金投资国债期货，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。（十二）投资资产支持证券信息披露本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。（十三）投资于存托凭证的信息披露本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。六、信息披露事务管理基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊，单只基金只需选择一家报刊。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。七、信息披露文件的存放与查阅依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。八、暂停或延迟披露基金相关信息的情形当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：营业时；格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应当暂停估值；投资人的利益，决定延迟估值；诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第十七部分风险揭示一、本基金所面临的风险（一）市场风险证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对债券市场走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。（二）信用风险信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用状况恶化，到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。（三）流动性风险流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。（1）基金申购、赎回安排本基金的申购、赎回安排详见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回” 章节。（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具，同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请或延缓支付赎回款项的措施。（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，按照严格审批、审慎决策的原则，经与基金托管人协商一致，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。包括但不限于：若本基金延期办理巨额赎回申请，投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的风险。若本基金暂停接受赎回申请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金延缓支付赎回款项，赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知晓本基金的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回申请或延缓支付赎回款项，将导致投资者无法申购或赎回本基金，或赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。若本基金采取摆动定价机制，投资者申购基金获得的申购份额及赎回基金获得的赎回金额均可能受到不利影响。（四）操作风险操作风险是指基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。（五）管理风险在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平，如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失误等，都会影响基金的收益水平。（六）合规性风险合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反基金合同有关规定的风险。（七）本基金的特有风险（1）市场风险：是指由于衍生品价格变动而给投资者带来的风险。（2）流动性风险：是指由于衍生品合约无法及时变现所带来的风险。（3）基差风险：是指衍生品合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成的风险，以及不同衍生品合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险。（4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要求的保证金而带来的风险。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期（5）杠杆风险：因衍生品采用保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大的收益波动。（6）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。（7）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统出现故障等原因造成损失的风险。本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。投资存托凭证除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，还面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险等。（八）其他风险工具，基金可能会面临一些特殊的风险；完善而产生的风险；平，从而带来风险；诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期二、声明管理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算一、基金合同的变更议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。若法律法规发生变化，则以变化后的规定为准。二、《基金合同》的终止事由有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：金托管人承接的；低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定直接进入清算程序并终止基金合同，无须召开基金份额持有人大会审议；三、基金财产的清算成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清算报告；（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。不能及时变现的，清算期限相应顺延。四、清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。五、基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。六、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期七、基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第十九部分基金合同内容摘要一、基金合同当事人的权利和义务括但不限于：（1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）按照规定召集基金份额持有人大会；（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构；诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、转托管、收益分配和非交易过户等的业务规则；（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。括但不限于：（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；（7）依法接受基金托管人的监督；（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（10）编制季度报告、中期报告和年度基金报告；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期人分配基金收益；（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息（税后）在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（26）建立并保存基金份额持有人名册；（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期括但不限于：（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资金清算；（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。括但不限于：（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向监管机构、诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；（12）建立并保存基金份额持有人名册；（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期利包括但不限于：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（7）监督基金管理人的投资运作；（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。务包括但不限于：（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；（4）交纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；（9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则；（10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和补充，并保证其真实性；诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期（11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。本基金份额持有人大会不设日常机构，若未来本基金份额持有人大会成立日常机构，则按照届时有效的法律法规的规定执行。（一）召开事由列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：（1）终止《基金合同》；（2）更换基金管理人；（3）更换基金托管人；（4）转换基金运作方式；（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资目标、范围或策略；（9）变更基金份额持有人大会程序；（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期不需召开基金份额持有人大会：（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式；（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；（5）增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整；（6）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、定期定额申购、非交易过户、转托管等业务规则；（7）基金推出新业务或服务；（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。（二）会议召集人及召集方式金管理人召集；提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并告知基金管理人，基金管理人应当配合。开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。益登记日。（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时间、地点和会议形式；（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点; （5）会务常设联系人姓名及联系电话；（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；（7）召集人需要通知的其他事项。中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。（四）基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告；（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。人也可以采用网络、电话、短信或其他方式进行表决，或者采用网络、电话、短信或其他方式授权他人代为出席会议并表决。并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。（五）议事内容与程序议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期额持有人大会讨论的其他事项。基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并（法律法规、基金合同、中国证监会另有规定的除外）以特别决议通过方为有效。基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。（七）计票（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）生效与公告基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，经与基金托管人协商一致，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。（十）法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算（一）《基金合同》的变更决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。自决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。若法律法规发诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期生变化，则以变化后的规定为准。（二）《基金合同》的终止事由有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：基金托管人承接的；值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定直接进入清算程序并终止基金合同，无须召开基金份额持有人大会审议；（三）基金财产的清算成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清算报告；（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期而不能及时变现的，清算期限相应顺延。（四）清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。（六）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。（七）基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。四、争议的处理各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。《基金合同》受中国法律管辖。五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第二十部分基金托管协议摘要一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：诺安基金管理有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层办公地址：深圳市福田区深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层邮政编码：518048 法定代表人：李强成立日期：2003 年 12 月 9 日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2003132 号组织形式：有限责任公司注册资本：1.5 亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。（二）基金托管人名称：中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层邮政编码：100031 法定代表人：谷澍成立时间：2009 年 1 月 15 日基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字199823 号批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号注册资本：34,998,303.4 万元人民币存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准/注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产支持证券、货币市场工具（含同业存单）、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为股票、存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中，投资于新兴产业相关的证券资产比例不低于非现金基金资产的 80%。任何交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：于新兴产业相关的证券资产比例不低于非现金基金资产的 80%；不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；发行的证券，不超过该证券的 10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；金资产净值的 10％；资产支持证券规模的 10％；始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过本基金持有的债券总市值的 30%；不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定。开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；的 15%；因证券/期货市场波动、上市公司股票停牌、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期保持一致；上市交易的股票合并计算；除上述 2、9、14、15 情形之外，因证券、期货市场波动、上市公司股票停牌、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但应提前公告，无需经基金份额持有人大会审议。（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五条第十一项基金投资禁止行为进行监督。根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人有权向中国证监会报告。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资银行存款进行监督。基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，建立投资制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相关业务办理。（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证券进行监督。受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。致，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期并有权报告中国证监会。金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金管理人承担。送了虚假的数据，导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应依法承担相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期管人应报告中国证监会。三、基金管理人对基金托管人的业务核查（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。四、基金财产的保管（一）基金财产保管的原则合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。户。整与独立。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任。基金财产。（二）基金募集期间及募集资金的验资的基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。（三）基金资金账户的开立和管理根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期户办理基金资产的支付。（四）基金证券账户的开立和管理为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。的管理和运用由基金管理人负责。涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。（五）债券托管专户的开设和管理基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。（六）其他账户的开立和管理定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。理。（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。（八）与基金财产有关的重大合同的保管由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。五、基金资产净值计算和会计核算（一）基金资产净值的计算及复核程序基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资产净值。基金份额净值的计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。每估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。基金管理人每估值日对基金资产进行估值，但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理基金所拥有的股票、存托凭证、债券、股指期货、国债期货和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期（1）证券交易所上市的有价证券的估值 ①交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 ①交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； ①交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值； ①交易所上市交易的可转换债券和深交所上市交易的可交换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；交易所上市实行全价交易的债券（可转债和深交所可交换债券除外），选取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； ①交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； ①对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； ①首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 ①在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。（4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。（5）同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。（6）股指期货合约以估值日结算价格进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。（7）国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。（8）本基金存入银行或其他金融机构的各种款项以本金列示，按协议或约定利率逐日确认利息收入。（9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。（10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。（11）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。（12）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期按国家最新规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。基金管理人、基金托管人按估值方法的第（11）项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。（三）基金份额净值错误的处理方式（1）当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案。（2）当基金份额净值计算错误时，由基金管理人负责处理；当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。 ①若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对基金份额持有人或基金支付赔偿金，就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担 50%，基金托管人承担 50%。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期 ①如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。 ①由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误，进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。（3）由于证券交易所、期货交易场所、证券经纪机构、期货经纪机构及其登记结算公司发送的数据错误、第三方估值机构提供的估值数据错误、遗漏等原因，有关会计制度变化，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形（1）基金投资所涉及的证券/期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；（3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应当暂停估值；（4）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基金份额持有人的利益，已决定延迟估值；（5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期（五）基金会计制度按国家有关部门规定的会计制度执行。（六）基金账册的建立基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。（七）基金财务报表与报告的编制和复核基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度财务报表的编制，基金管理人应于每月终了后 5 工作日内完成；《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。《基金合同》终止的，基金管理人不再更新基金招募说明书。季度报告应在季度结束之日起 15 个工作日内编制完毕并予以公告；中期报告在上半年结束之日起两个月内编制完毕并予以公告；年度报告在每年结束后三个月内编制完毕并予以公告。基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。基金管理人在月度财务报表完成当日，将有关报表提供给基金托管人复核；基金托管人在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果以双方认可的方式通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 7 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。（八）基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。六、基金份额持有人名册的保管本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。七、争议解决方式因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期由败诉方承担。争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第二十一部分对基金份额持有人的服务基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：一、公开信息披露服务二、对账服务基金管理人将在每个年度结束后的 5 个工作日内向投资者发送基金账户对账单。基金管理人提示，凡无法接收电子邮件或短信年度对账单的投资者，须在开户成功后与基金管理人客户服务中心联系 400-888-8998（免长途费），基金管理人在核对投资者联系方式完整无误后，可为基金投资者提供上述对账单服务。三、查询服务对于基金管理人所管理基金的基金份额持有人，基金管理人都会给予其唯一的基金账号及初始密码。基金份额持有人在客户服务中心和基金管理人的直销网上交易平台都可以凭借客户基金账号或身份证号进入本人的账户，实时查询了解账户信息，包括本人的基本资料、基金名称、管理人名称、基金代码、基金风险等级、持有份额、单位净值、基金投资收益情况等。通过基金管理人直销渠道购买的基金份额持有人可以直接通过直销渠道修改账户信息，如联系地址、电话等；通过代销渠道购买的基金份额持有人则可通过代销机构或致电基金管理人客户服务中心进行修改。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期通过基金管理人直销渠道购买的基金份额持有人可以根据自己的需求通过基金管理人网站定制所提供的信息，包括基金邮件服务、短信服务等方面的内容。基金管理人按照需求将定期或不定期向客户发送信息，客户也可以直接登录基金管理人网站浏览相关信息。如果客户不需要或需要调整，也可以直接在线修改和调整。代销渠道客户如需相关服务，可通过致电基金管理人客户服务中心进行定制。四、基金投资的服务（1）基金管理人通过直销网上交易系统为投资者办理定期定额投资业务，具体开始或结束办理的时间和规则请查阅本基金管理人相关公告。（2）投资者可通过部分销售机构办理定期定额投资业务，通过销售机构办理基金定投业务开始或结束办理的时间和规则以销售机构的有关规定为准。五、投诉管理与建议受理服务基金管理人的投诉管理与建议受理服务由客户服务中心统一管理，投诉人可以通过基金管理人客服热线、在线客服、客服邮箱等渠道对基金管理人所提供的服务进行投诉或提出建议。诺安基金管理有限公司全国统一客户服务电话：400-888-8998 诺安基金管理有限公司网址：www.lionfund.com.cn 诺安基金管理有限公司客服邮箱：services@lionfund.com.cn 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第二十二部分其他应披露事项序号公告事项披露媒介披露日期诺安新兴产业混合及诺安多策略混合新）的提示性公告诺安新兴产业混合型证券投资基金基金产品资料概要更新诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 期诺安基金管理有限公司关于旗下部分《证券时报》、基金增加财达证券为销售机构并开通定投、转换业务及参加基金费率优惠《中国证券报》活动的公告《证券时报》、诺安基金管理有限公司旗下基金 2024 《上海证券报》、年第 2 季度报告提示性公告《中国证券报》、《证券日报》诺安新兴产业混合型证券投资基金诺安基金管理有限公司关于旗下部分《证券时报》、基金增加华福证券为销售机构并开通《上海证券报》、定投、转换业务及参加基金费率优惠《中国证券报》、活动的公告《证券日报》《证券时报》、诺安基金管理有限公司关于旗下部分《上海证券报》、《中国证券报》、源证券的公告《证券日报》诺安基金管理有限公司关于旗下部分《证券时报》、基金增加东莞证券为销售机构并开通《上海证券报》、定投、转换业务及参加基金费率优惠《中国证券报》、活动的公告《证券日报》诺安基金管理有限公司关于旗下部分《证券时报》、基金增加宜信普泽为销售机构并开通《上海证券报》、定投、转换业务及参加基金费率优惠《中国证券报》、活动的公告《证券日报》诺安基金管理有限公司关于旗下部分《证券时报》、基金增加邮储银行邮你同赢平台为销《上海证券报》、售机构并开通定投、转换业务及参加《中国证券报》、基金费率优惠活动的公告《证券日报》《证券时报》、诺安基金管理有限公司旗下基金 2024 《上海证券报》、年中期报告提示性公告《中国证券报》、《证券日报》诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期序号公告事项披露媒介披露日期诺安新兴产业混合型证券投资基金诺安基金管理有限公司关于旗下部分《证券时报》、基金增加天相投顾为销售机构并开通《上海证券报》、定投、转换业务及参加基金费率优惠《中国证券报》、活动的公告《证券日报》诺安基金管理有限公司关于旗下部分《证券时报》、基金增加厦门鑫鼎盛为销售机构并开《上海证券报》、通定投、转换业务及参加基金费率优《中国证券报》、惠活动的公告《证券日报》诺安基金管理有限公司关于旗下部分《证券时报》、基金增加大河财富为销售机构并开通《上海证券报》、定投、转换业务及参加基金费率优惠《中国证券报》、活动的公告《证券日报》《证券时报》、诺安基金管理有限公司关于暂停海银《上海证券报》、《中国证券报》、相关业务的公告《证券日报》《证券时报》、诺安基金管理有限公司旗下基金 2024 《上海证券报》、年第 3 季度报告提示性公告《中国证券报》、《证券日报》诺安新兴产业混合型证券投资基金诺安基金管理有限公司关于旗下部分《证券时报》、基金增加汇付基金为销售机构并开通《上海证券报》、定投、转换业务及参加基金费率优惠《中国证券报》、活动的公告《证券日报》诺安基金管理有限公司关于旗下部分《证券时报》、基金增加云湾基金为销售机构并开通《上海证券报》、定投、转换业务及参加基金费率优惠《中国证券报》、活动的公告《证券日报》《证券时报》、诺安基金管理有限公司旗下基金 2024 《上海证券报》、年第 4 季度报告提示性公告《中国证券报》、《证券日报》诺安新兴产业混合型证券投资基金《证券时报》、诺安基金管理有限公司旗下基金 2024 《上海证券报》、年年度报告提示性公告《中国证券报》、《证券日报》诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期序号公告事项披露媒介披露日期诺安基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告《证券时报》、诺安基金管理有限公司旗下基金 2025 《上海证券报》、年第 1 季度报告提示性公告《中国证券报》、《证券日报》诺安新兴产业混合型证券投资基金注：上述公告同时在本公司网站（www.lionfund.com.cn）及中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第二十三部分招募说明书存放及查阅方式招募说明书文本存放在基金管理人、基金托管人和基金销售网点的营业场所，投资者可在营业时间免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。投资者也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 1 期第二十四部分备查文件一、中国证监会准予诺安新兴产业混合型证券投资基金注册的文件二、《诺安新兴产业混合型证券投资基金基金合同》三、《诺安新兴产业混合型证券投资基金托管协议》四、法律意见书五、基金管理人业务资格批件和营业执照六、基金托管人业务资格批件和营业执照

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